Cours Conformité ORIAS / IOBSP

Qui peut distribuer quoi, immatriculation, vérification client.

Parcours client, IPID, formation continue, gouvernance produits.

Commissions, indépendance du conseil, priorisation client.

Pièces, procédures, médiation, posture.

RGPD, minimisation, durée de conservation, partage partenaires.

Comment articuler IAS et IOBSP sans mélanger les actes.

Maintenir le niveau réglementaire et produit.

Promesses de taux, avis, réseaux sociaux, consentement.

Process, délais, réponses types.

Ce qu’un contrôleur doit retrouver en 15 min.

Pour qui le produit est conçu.

Expliquer sans jargon.

Promesses, preuves, consentement leads.

Leads, clients, contentieux.

CRM, call center, hébergeur : contrats.

Changements d’activité, dirigeants, adresses.

Chronologie, réponse, médiation.

Grille de notation conformité.

Emails, CRM, enregistrements, comptes-rendus.

Obligations, sinistres types, plafonds.

Conventions, rémunération, conformité.

Nommage, accès, sauvegarde, purge.

Avis négatif, litige public, réseaux.

Visio, identité, recueil, signature.

Arbitrage documenté.

Rédiger 1 page process cabinet.